海通证券

    海通证券股份有限公司成立于1988年，前身是上海海通证券公司，是我国最早成立的证券公司之一。1994年改制为有限责任公司，并发展成全国性的证券公司。2001年底，公司整体改制为股份有限公司。2002年，经中国证监会批准，公司注册资本金增至87.34亿元，成为国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司。2005年经中国证券业协会评审通过，海通证券成为创新试点券商。2007公司成功挂牌上市并成功完成定向增发，优化了公司股东结构，公司资本金达到82.27亿元。在多年的发展中，海通证券始终遵循“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念和“规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益”的经营方针，坚持“稳健乃至保守”的风控品牌，追求“管理一流、人才一流、服务一流、效益一流”的经营管理目标，近年来取得了显著的经济效益和社会效益，公司现有6家子公司、10家分公司，188家证券营业部分布在全国118个城市，客户总数达300万，2010年三季度末公司总资产1101.92亿元，净资产436.05亿元。与成立之初只有13名员工相比，今天的海通是一个由63名博士、648名硕士和2555名学士等共4325名员工组成的国内一流的投资银行。 
    海通长期致力于走国际化的金融控股集团的发展道路，这是海通“三步走”战略中的重要一环。2002年以来，本着“成熟一个，发展一个”的基本原则，公司向集团化方向迈进的步伐非常稳健。公司先后发起设立了海富通基金公司、海富产业基金公司、海通开元投资有限公司、海通（香港）金融控股有限公司，控股了海通期货有限公司，收购了香港本地老牌券商大福证券，并将其更名为海通国际证券，证券控股集团初具雏形。 
    2005年，受监管部门的委托，公司托管了甘肃证券和兴安证券。对甘肃证券和兴安证券的成功托管，使公司快速实现了低成本扩张，为公司做大做强奠定了坚实的基础。如今，依托原来两家券商在当地辖区的优势，海通分别在甘肃和黑龙江成立了分公司，统一指导协调当地营业部的业务拓展，并在公司总体发展战略的指导下，对营业网点布局进行优化，使托管的效益达到最大化。2006年，公司在由财经媒体《21世纪经济报道》发起的“21世纪中国资本市场投资年会”上，获得了“2006年券商综合实力大奖”、“2006年最佳经纪团队”、“2006年最佳宏观策略研究团队”三项殊荣。2008年，公司顺利完成合规试点和帐户清理工作，经纪业务以规范促发展，市场占有率稳步提升。截至2010年11月底，公司股票、基金交易量40693亿元，行业排名全国第五，市场占有率4.06%。2010年3月19日，公司获批成为首批融资融券业务试点券商之一，公司领导班子对该业务高度重视，加紧部署。截至11月30日，公司融资余额市场占比为16.47%；融券余额市场占比为12.56%。沪深两市的累计融资买入交易金额为527亿元，公司同期融资买入交易金额为151亿元，市场占比为28.72%。公司在创新业务上取得的先发优势，进一步巩固了公司在经纪业务上的领先地位。 
    公司的投资银行业务，在“一司两制”制度的激励下，取得了显著的效果。10余年的不断探索过程中打造出了具有海通特色的知名行业品牌，尤其在银行类企业和高科技企业的发行承销方面享有盛誉。公司先后承揽了浦东发展银行、民生银行、深发展等金融企业的融资项目，同时，亿阳信通、用友软件、上海贝岭的成功发行也为公司在高科技领域的承销业绩写下了浓重的一笔。截止2010年11月，公司作为主承销商已经为239家企业提供了融资服务，共筹集资金2586.85亿，其中IPO项目132家，募集资金902.08亿，配股49家，募集资金352.49亿，增发26家，募集资金808.45亿，债券31家，募集资金463.83亿，权证1家，募集资金60亿。2005年股权分置改革以来，投资银行部共计完成股权分置改革项目134家，业务市场排名第一，市场占有率达到约10％，在业内遥遥领先。 
    良好的服务质量、精湛的技术水平、孜孜以求的创新精神，使海通证券公司的投资银行业务得到了客户的广泛认可。2006年4月，公司投资银行部荣获“2005年度投行最佳团队”、“2005年最佳股改团队”。2007年1月，公司被著名财经网站和讯网评选为“2006年度中国最佳投行金牌团队”。2008年1月，公司被证券时报评选为“2007年中小企业优秀保荐机构”。2008年3月，被新财富评为“最受尊敬的投行”之一。2008年，被浙江省人民政府金融工作办公室评为“优秀证券中介机构”。2007年到2009年公司连续三年获得上海证券报评选的“最佳并购团队”奖。2009年公司荣获第三届《新财富》杂志“新财富最佳投行奖”。长期以来，公司严格投资银行项目管理，显著提高了投行项目的质量，上海电气IPO成为H股回归A股的经典案例，取得良好市场反响。公司并购重组业务发展迅速，尤其树立了在文化传媒领域并购专家的地位。 
    自2006年开展资产管理业务以来，公司资产管理业务在改革创新中不断发展，取得了长足的进步，并为未来发展打下了坚实的基础。2006年3月，公司首只集合理财产品“海通稳健增值集合资产管理计划”成立，募集规模12.7亿元。由于产品的投资业绩出色，在2009年1月国金证券和路透社举办的第一届最佳私募和券商集合资产管理人评选活动中，海通证券获“2008年最佳管理人”称号，海通稳健增值计划获得“2008年度最佳集合理财计划”奖项。2010年1月，在国金证券主办、上海证券报协办的“第二届中国最佳私募基金”评比中，公司荣获券商资产管理类长期优胜奖。公司在2009年成功争取到社保基金国有股权转托管和转持股份股权管理人资格。公司为全国社保理事会设计的转托管方案，以及一整套专业化、高质量的个性服务，得到了全国社保理事会的高度评价，截止2010年三季度，已经获得社保基金转托管市值规模超过400亿元。此外，公司控股的海富通基金管理公司，也是公司拓展资产管理业务的重要平台，目前该公司管理着13只开放式基金，管理的各类资产规模总计近900亿元。 
    直投业务是证券公司多元化发展，优化收入结构，平滑业绩波动的重要渠道，海通证券的直投业务起步早，发展快，目前控股海富产业、海通开元和海通吉禾三家直投子公司。2005年1月，海通证券参与发起设立了中比产业基金及其管理公司海富产业基金管理公司，是经国务院特别批准而成立的我国第一家产业基金。截至2010年9月底，海富产业管理的中比直接股权投资基金运作良好，正式投资25家企业，已上市项目11个，其中全部退出项目2个，实现退出金额近10亿元，投资增值近10倍。随着投资项目股份的上市流通，中比产业基金将给投资双方带来极为丰厚的投资回报。另外，中比基金第二期，预计资金规模20亿元，目前也已在积极筹备运作之中。在中比产业基金成功的基础上，公司于2008年发起设立了海通开元投资有限公司，大力开拓公司的直投业务，目前其注册资本已达到30亿元，共完成项目投资16个，其中2个项目已经在创业板上市。2010年，公司和吉林省联合发起设立吉林现代农业和新兴产业投资基金及其管理公司海通吉禾股权投资基金管理公司，主要由海通团队负责管理，基金总规模50亿元，首期募集8亿元，将重点投资于吉林省及全国的现代农业和新兴产业项目。公司和陕西省联合发起设立的西安航天新能源产业基金即将设立，基金总规模50亿元，将主要投资于航天工业、新能源、清洁技术、新材料等项目。公司正在筹备的上海文化产业基金也已经获得市政府原则同意，目前正在紧张筹备中。 
    在公司国际化战略的指引下，近年来海通证券的国际业务取得了全面发展，公司重点推进了QFII、跨境并购和人民币基金等各项业务，并着力搭建公司的国际化网络。截至2010年底，海通已被十多家海外投资银行、商业银行和资产管理公司（其中包括欧洲，美洲，日本，韩国等大型QFII公募基金）等QFII机构选为中国经纪商，为其提供中国市场多种金融产品的交易执行和研究咨询服务。海通托管QFII客户的市值已近300亿元人民币，QFII业务在客户数量、资产规模和交易金额等业务指标上都名列国内前茅。海通QFII业务形成了以丰富的研究咨询服务和先进的交易清算平台为特色的专业化服务品牌。在稳扎稳打拓展内地业务的同时，公司也一直酝酿将触角伸向海外。在2007年6月底海通证券获得中国证监会批准成立海通（香港）金融控股有限公司（以下简称“海通香港”），是CEPA之后的第一批获批在港设立子公司的内地券商。海通香港目前已发行股本达到30亿港元，未来将达到40亿港元的注册资本，在香港中资证券公司中资本金实力名列前茅。2009年11月19日，海通香港订立协议收购大福证券股份，成功控股大福证券，这也是内资券商海外并购的第一案。目前，海通香港与大福证券的业务整合已经完成，并于2010年8月成功发行中国海外首只人民币债券基金，2010年11月大福证券更名为“海通国际证券集团有限公司”。 
    海通证券始终高度重视金融衍生品业务的发展。2005年10月11日，海通以不足2000万元的价格，收购了黄海期货56.67%的股权。海通入驻后，该公司最终更名为“海通期货有限公司”。海通是在国内创新类券商中较早介入期货市场的券商之一，公司决策层的目的，是让证券、基金、期货共同发展，以多元化产品和多样化的服务，吸引更多资源的内生积聚和外生增长，以打造国内证券、基金、期货综合发展的旗舰。海通期货目前拥有上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所三家交易所的会员资格，并成为中国金融期货交易所的首批结算会员。2010年，海通期货抓住股指期货获批上市交易的历史性机遇，快速抢占市场。截至2010年11月底，海通期货在中金所的市场份额达到7.32%，稳居三甲。 
    海通证券经过二十多年的发展，在经营过程中积累了丰富的证券经营管理经验，在内控机制方面，公司建立健全了较为完善的合规和风险管理组织体系。近年来，公司不断加强合规和风险管理，内控水平不断提高。公司连续第三年获得了证监会分类监管AA评级，合规内控严格有序。公司作为首批合规试点券商，率先完成了合规试点工作，通过建立健全合规管理制度和组织体系，开展合规咨询、培训、审核、实时监控等，将合规工作深入到各个业务环节。特别是公司自主开发了信息防火墙系统，得到了监管机构的高度肯定；加强对可疑交易和客户身份的识别、监控，有效提升了公司反洗钱工作的水平。公司进一步完善了以净资本为核心的风险监控体系，实现了公司各项业务风险和整体风险的科学评估和有效监控。在长期的证券市场运作中，公司已经建立了一套科学、规范、严密的经营管理体系、合规和风险监控体系，形成了稳健开拓的经营风格，创立了独特的公司品牌。 
    在快速发展的同时，公司领导班子也清醒地看到了影响公司科学发展的一些制约因素，主动聘请了国际知名咨询公司罗兰贝格为公司制订新的五年发展规划。未来五年，公司将按照五年发展规划的要求，通过机制改革、流程再造、加快创新、兼并收购等一系列措施，推进公司快速发展，努力实现五大转变：（1）盈利模式的转变，由主要依靠经纪业务的单一模式向经纪、投资银行、资产管理、创新业务等多元化均衡发展模式转变，降低行业周期波动影响；（2）业务导向和服务模式的转变，由单一金融服务模式向客户导向的综合金融服务模式转变；（3）管理方式的转变，由结果导向向过程和结果管理并重转变，显著增强绩效和薪酬的连接度；（4）组织架构的转变，由小而全向资源共享型组织转变；（5）客户结构的转变，客户基础以零售客户为主向零售客户和机构客户并重转变。要通过以上转变，最终实现将公司建设成为国内领先、有一定国际竞争力的以证券为核心的金融控股集团的战略目标。 
    海通证券已经走过了二十二年历程，尽管有过坎坷，尽管有过荆棘，但海通人越挫越勇，在证券市场激烈的竞争中脱颖而出，使海通成为国内综合实力最强的券商之一，为推动上海国际金融中心建设贡献一份力量。可以相信，在中国证券市场的春天中，海通证券一定还会迎来更加波澜壮阔的发展，海通的明天将更加美好！